Dan Shak didakwa oleh CFTC dengan 'spoofing' - memanipulasi pasar berjangka emas dan perak secara salah

Dan Shak didakwa oleh CFTC dengan ‘spoofing’ – memanipulasi pasar berjangka emas dan perak secara salah

Pemain poker papan atas terkenal Dan Shak telah menjadi sasaran Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi (CFTC) Amerika Serikat dalam tindakan penegakan sipil yang menuduh kegiatan “spoofing” di pasar berjangka emas dan perak. Spoofing mengacu pada praktik “penawaran atau penawaran dengan maksud untuk membatalkan penawaran atau penawaran sebelum eksekusi”, yang berarti menempatkan penawaran pembelian palsu dengan maksud memanipulasi harga pasar komoditas yang bersangkutan.

Menurut siaran pers yang dikeluarkan hari ini oleh CFTC, Shak menempatkan pesanan yang menipu dan manipulatif pada ratusan kesempatan berbeda antara Februari 2015 dan Maret 2018. Dengan menempatkan dan kemudian membatalkan pesanan, menurut tuduhan CFTC, Shak berharap untuk menaikkan harga dari emas atau perak sambil kemudian menjual kepemilikannya sendiri dalam logam mulia.

CFTC, yang menjalankan Gugus Tugas Spoofingnya sendiri dan mencari manipulasi semacam itu dalam perdagangan komoditas, juga menegaskan, “Shak dengan sengaja atau sembrono mengirim sinyal palsu tentang peningkatan penawaran atau permintaan yang dirancang untuk mengelabui pelaku pasar agar mengeksekusi terhadap pesanan di sisi yang berlawanan. pasar, yang sebenarnya ingin dia penuhi. Pesanan palsu Shak memungkinkan dia untuk memenuhi pesanan di sisi berlawanan dari pasar lebih cepat, dengan harga yang lebih baik, dan/atau dalam jumlah yang lebih besar daripada yang seharusnya dipenuhi.”

Meskipun tindakan tersebut perdata, bukan pidana, yang berarti Shak saat ini tidak berada dalam bahaya hukuman penjara, tindakan CFTC dapat mengakibatkan pungutan keuangan yang signifikan dan hukuman perdagangan terhadap Shak. CFTC telah menyatakan bahwa mereka mencari hukuman moneter sipil, pelepasan, larangan perdagangan, dan perintah permanen terhadap pelanggaran masa depan undang-undang komoditas federal, seperti yang dituduhkan. Kasus ini diajukan di Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Nevada. Shak, berasal dari New York, saat ini tinggal di Las Vegas.

Tindakan sipil adalah episode terbaru dalam karir perdagangan Shak yang menjadi berita utama

Ini jauh dari pertama kalinya Shak terlibat dalam kegiatan kontroversial dan menghasilkan berita utama dalam karir perdagangan pasarnya yang panjang, yang pada gilirannya telah memberinya pilihan gaya hidup untuk berpartisipasi dalam acara poker berisiko tinggi selama dua dekade.

Shak pertama kali menghadapi tuduhan terkait komoditas yang terkait dengan aktivitas terlarang selama beberapa hari perdagangan di tahun 2008, ketika ia menggunakan skema yang disebut “membenturkan penutupan.” Dalam episode itu, perusahaannya, SHK Management LLC, membanjiri pasar berjangka minyak dengan pesanan akhir hari dalam upaya untuk memanipulasi pasar itu. CFTC menggugat Shak dan perusahaannya, dan Shak akhirnya setuju untuk membayar penyelesaian $400.000, sementara juga dilarang melakukan perdagangan minyak dan komoditas lain yang terkait dengan “mata uang telanjang” tertentu.

Namun, sebelum resolusi tahun 2015 kasus itu, perdagangan emas Shak mungkin menjadi berita utama utama terbesar dalam karir perdagangannya. Dana lindung nilai Shak, meskipun hanya memiliki aset perusahaan sekitar $10 juta pada tahun 2011, memiliki emas berjangka dengan leverage tinggi senilai hingga $850 juta. Ketika Shak memutuskan untuk menjual di pasar emas, sebagai tanggapan atas tekanan pasar yang bertentangan yang dia klaim dipimpin oleh JP Morgan, tindakan itu membuat pasar emas bergidik.

Shak dan dua pedagang logam terpisah akhirnya mengajukan gugatan terhadap JP Morgan, sebagian menuduh jenis kegiatan spoofing yang sama yang digugat oleh Shak sendiri hari ini. JP Morgan diam-diam menyelesaikan dengan Shak dan dua pedagang lainnya pada tahun 2020 untuk jumlah yang tidak diungkapkan, sementara juga membayar penyelesaian besar-besaran kepada CFTC untuk kegiatan perdagangan gelap yang meluas, meskipun perusahaan secara terbuka mengklaim tidak bersalah mengenai tuduhan spoofing.

Shak menempati peringkat 100 teratas dalam kemenangan turnamen global poker

Menjadi yang terbaik digambarkan sebagai pemain poker paruh waktu atau semi-pro, Shak melambangkan citra “pengusaha kaya yang suka bermain poker turnamen”. Uang tunai turnamen utamanya yang tercatat berasal dari tahun 2004, dan dengan lebih dari $ 11,7 juta dalam kemenangan turnamen langsung, Shak menempati peringkat ke-83 dalam daftar kemenangan turnamen-poker turnamen global Hendon Mob.

Shak memiliki beberapa kemenangan besar untuk kreditnya termasuk acara utama Jutaan Aussie 2010, di mana ia mengalahkan Phil Ivey untuk memenangkan AU $ 1,2 juta (sekitar US $ 1,1 juta) hari gajian tempat pertama acara tersebut. Itu adalah skor pertandingan terbesar dalam karir Shak.

Shak juga memiliki dua kemenangan penting WSOP, meskipun tidak ada yang datang dalam acara gelang resmi. Pada tahun 2007, Shak dan Brandon berbagi penghargaan pemenang dalam acara amal perdana senilai $5.000 “Ante Up for Africa”, dan Shak menyumbangkan sebagian dari kemenangannya untuk amal. Dan pada seri WSOP Eropa 2017 di Rozvadov, Republik Ceko, Shak memenangkan turnamen Super High Roller NLH $125.000, melampaui 20 pemain lain untuk memenangkan €210.112 (sekitar $244.000). Namun, acara tersebut tidak memberikan gelang emas WSOP pada saat itu.

Sumber gambar unggulan: Haley Hintze

Author: Eugene Williams